当前证券行业人才面临新的发展的新趋势，在证券业迈向高水平发展的重要节点，建设适应高水平发展的人才队伍是关键步骤。而党建引领有助于证券公司明确人才教育培训的目标和方向、促进证券公司人才队伍的思想政治建设、推动证券公司人才队伍的文化建设，因而党建对于证券公司人才发展发挥着至关重要的作用。本文以长江证券为例，提出了三条党建引领下的人才培养策略，以期对党建引领下证券行业专业人才队伍建设提供有益参考。

  中国证券业协会多个方面数据显示，截至11月28日，证券行业从业人数为33.76万人，与年初相比减少了1.45万人，其中，一般证券业务人员为21.39万人，较年初减少了9486人；证券经纪人为2.9万人，较年初减少了8298人。

  年内证券行业整体从业人数会降低，但分析师、投顾、保代三大专业业务线的从业人数却均保持逆势增长。具体来看，分析师人数为5501人，较年初增长了865人，增幅为18.66%；投顾人数为79288人，较年初增长了2277人，增幅为2.96%；保代人数为8837人，较年初增长了205人，增幅为2.37%。

  在行业加速财富管理转型的趋势下，券商投顾人数明显地增长。从单家券商情况去看，有69家券商年内投顾人员为净流入状态，其中投顾人员净流入数量最多的是中信证券华南，年内净流入411人；其次是中信建投，年内净流入348人；华泰证券和中金财富分别净流入255人和240人。

  从分析师人数的变动情况来看，年内有71家券商的分析师人数为净流入状态，其中，中信证券年内分析师净流入数量最多，为64人；中金公司紧随其后，分析师净流入57人；华福证券、浙商证券、中信建投的分析师净流入数量分别为51人、50人和43人。

  一是科技人才建设逐步成为主流。在当前的转型大潮下，科技AI和数字化对于人才队伍建设也产生了巨大的冲击，新的能力属性对人才提出了新的要求。各司开始进行大模型的开发，证券企业具有丰富的数据资源、广泛的业务方向与应用场景，前中后台均需要结合大模型来优化工作流程、提升工作效率，目前的应用场景多集中在智能营销、智能投研、智能投行、智能风控、智能运营等方面，在传统业务结合大模型的过程中，从模型的开发到模型的运用和风控管理所有的环节都对人才建设提出了新的要求。中国证券业协会 2023 年发布的《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》更是明白准确地提出，鼓励有条件的券商2023年至 2025年3个年度信息科技平均投入金额不少于上述3个年度平均净利润的10%或平均营业收入的7%，彰显了行业对金融科技的高度重视。

  二是人才管理机制逐步精细化。从人数分布能够准确的看出，分析师、投顾、保代三大专业业务线仍有人才缺口，在当前金融市场之间的竞争日益激烈且不断演变的大环境下，券商人才管理机制逐步精细化。具体而言，一级市场全面注册制，但这并不代表IPO质量要求放松，而是意味着发行人和中介机构需要承担起更沉重的责任，一级从业者需要对产业有更加深入的洞察；证券交易市场估值回归基本面，对从业人员的投研能力提出更高的要求，在当前科技+的大背景下也需要更加多金融科技技能的赋能。

  证券公司是促进资本、科技与实体经济高水平循环的核心中介，在服务国家战略实施上发挥积极的传导作用。2024年6月，中国证券业协会人才发展专业委员会主任委员会议强调，证券行业人才发展工作至关重要，委员会应当在培养高素质专业人才队伍、推进金融强国建设方面进一步发挥作用，为服务中国式现代化大局贡献力量。按照相关精神，证券行业人才队伍建设需要在以下方面进一步加强:

  一是在专业素养提升方面，尽管行业从业人员整体具备一定的金融知识基础，但随着金融创新产品的不断涌现，如复杂的结构化金融衍生品以及跨境金融业务的拓展，对于精通多领域金融知识、能深入理解国际金融法规与准则的复合型人才仍存在比较大缺口。员工对新兴数字技术在证券业务中的应用掌握程度参差不齐，在大数据分析用于精准营销与风险预测、区块链技术保障交易安全与提高交易效率、人工智能助力智能投顾与交易决策等方面的专业技能亟待加强。

  二是在职业道德培养领域，证券市场频发的内幕交易、操纵市场等违反相关规定的行为警示着行业在人才职业道德建设上的不足。部分从业人员在巨大利益诱惑面前，未能坚守职业操守，违背诚信原则与客户的信任。需逐步加强党建引领下自律规范的宣传教育，将职业道德教育贯穿于人才培养的全过程，从入行培训到持续职业教育，建立完善的职业道德评估体系，对违反相关规定的行为实行零容忍，从而净化行业风气，维护市场秩序。

  三是从国际化视野拓展来看，在全球金融市场一体化进程加速的背景下，证券行业参与国际竞争日益频繁。然而，当前人才队伍中能够熟练运用多门外语进行国际业务谈判、进一步探索不同国家金融文化与市场特色、精准把握国际金融市场动态变化并制定相应战略的国际化人才相对匮乏。需加大与国际金融机构的交流合作，鼓励从业人员开拓视野，培养具有全球竞争力的国际化证券人才，以提升我国证券行业在国际舞台上的整体影响力与话语权。

  以我司长江证券为例，我司以党建引领推动“忠诚”文化建设，深化“以党建引领业务，以业务检验党建”的双向融合，做好党支部标准化规范化建设，以忠诚、专业、团结为主线强化党员队伍和人才队伍建设。具体有以下七类方向：

  (1)严明政治纪律和政治规矩，压紧压实全面从严治党政治责任。持续深化对党忠诚教育、政治纪律和政治规矩教育。严格遵守党章、贯彻党章、维护党章，规范党员干部政治言行，贯彻落实民主集中制，坚决纠治“低级红”“高级黑”，推进全面从严治党向纵深发展。

  (2)将党的领导融入经营管理。完善和动态优化“三重一大”议事清单，严格落实党组织研究讨论前置程序。坚持党管干部原则，强化党委在干部选任中的把关作用。充分的发挥党支部战斗堡垒作用，并进一步发挥党员的先锋模范作用，建立党员担当攻坚任务的机制。在党员季度述职制度倡导每个季度党员带头剖析个人履职担当情况，分析任务进展和攻坚效果。

  (3)持续强化理论武装，巩固拓展主题教育成果。建立健全以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干的长效机制。推动理论武装常态化制度化并制定了《2024 年度党委理论学习中心组学习计划》，强化党委理论学习中心组学习示范引领作用。采取“三会一课”、主题党日等多种形式，从而推动党员干部持续全面学习党的创新理论。

  (4)持续开展“七一”表彰活动。“七一”期间，表彰一批“先进党支部”“优秀党务工作者”“优秀员”，培育选树具有示范引领作用的先进典型。

  (5)持续开展“一下三民”实践活动。弘扬“四下基层”优良传统，围绕“摸实情、取真经，出实招、干实事”目标要求，聚焦群众、客户、员工所思所忧所盼，深入基层一线，广泛听取意见建议，发挥专业和资源优势，深化共同缔造。

  (6)持续开展“清廉长江”文化塑造工作。全面落实监督管理要求和行业号召，通过常态化宣传警示教育活动打造“清廉长江”文化品牌。持续在节假日等廉洁问题高发时点，发布接地气、暖民心、合民意的节日发文正风肃纪、提醒警示。坚定践行证券行业荣辱观，组织开展形式多样、健康向上、覆盖面广的廉洁实践活动。创新优化宣传媒介，综合运用折页、视频、文创、公众号、纪检平台、大楼投屏等宣传媒介，在廉洁从业“第一眼印象”的基础上持续强化廉洁提醒，塑造廉洁文化品牌，助力“清廉长江”建设。

  (7)参与社区共建。充分践行企业社会责任，热情参加社区综合治理，落实社区共建。健全完善公司志愿服务体系，推动公司志愿服务制度化常态化。

  人才既是各家券商最宝贵的非货币性资产，也是保持长期竞争力的关键。而党的领导能够为证券公司人才队伍建设提供正确的方向指引，确保人才培养符合国家战略和行业发展需求。

  党建引领有助于证券公司明确人才培养的目标和方向。在国家全力发展实体经济、推动金融服务实体经济的背景下，证券公司需要培养一批具有政治素养、专业能力和责任感的人才队伍。党的领导能够引导证券公司将人才教育培训与国家战略紧密结合，为实体经济发展提供有力的金融支持。

  党建引领还可以在一定程度上促进证券公司人才队伍的思想政治建设。思想政治工作是党的优良传统和政治优势，通过加强思想政治教育，可提升人才的政治素质和思想觉悟，增强人才的责任感和使命感。

  此外，党建引领能够推动证券公司人才队伍的文化建设。企业文化是企业的灵魂，是公司核心竞争力的重要组成部分。党的领导能够将党建文化与企业文化相融合，形成积极向上、富有凝聚力的企业文化氛围。

  证券公司党委应积极发挥把方向、管大局、保落实的作用，将党的领导融入公司治理全过程，为人才队伍建设提供政治保障和方向指引。

  在党建引领证券公司专业人才队伍建设中，强化党的领导至关重要。证券公司党委通过积极发挥核心作用，确保人才队伍建设始终沿着正确的政治方向前进。党委把方向，明确人才队伍建设的目标和方向，使其紧密围绕服务实体经济、实现用户需求、推动公司发展等核心任务展开。管大局，统筹协调各方资源，为人才队伍建设提供有力的支持和保障。保落实，确保各项人才政策和措施得到一定效果执行，推动人才队伍持续不断的发展壮大。

  通过将党的领导融入公司治理全过程，证券公司能够在人才选拔、培养、使用和激励等方面坚持正确的原则和标准。在人才选拔上，注重政治素质、专业能力和道德品质的综合考量，选拔出忠诚干净担当的优秀人才。在人才教育培训上，加强思想政治教育，提高人才的政治觉悟和责任感，同时注重专业技能的提升，培养出既具有坚定政治立场又具备扎实专业素养的人才队伍。在人才使用上，根据人才的特点和优势，合理的安排岗位，充分的发挥人才的作用。在人才激励上，建立科学合理的激励机制，激发人才的创新创造活力，为公司的发展贡献更多的智慧和力量。

  将党建工作与企业文化建设相结合，传承发扬优良作风，凝练企业文化之魂，融会贯通行业文化，营造积极向上、团结协作的文化氛围，为人才发展创造良好环境。

  党建引领文化建设是证券公司培养专业人才队伍的重要方法。通过将党建工作与企业文化建设相结合，证券公司能够传承发扬党的优良作风，如艰苦奋斗、勇于担当、无私奉献等，这些优良作风为企业文化注入了强大的精神动力。同时，凝练企业文化之魂，明确公司的核心价值观、使命和愿景，使员工在共同的价值追求下团结一心、共同奋斗。

  融会贯通行业文化，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入企业文化建设中，确保公司的经营活动合乎行业规范和要求。营造积极向上、团结协作的文化氛围，激发员工的工作热情和创造力，增强员工的归属感和凝聚力。在这样的文化环境中，人才能获得充分的尊重和发展机会，实现自身价值与公司发展的有机统一。

  以我司长江证券为例，一直以来，长江证券坚持贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化核心价值观，设立完善的文化建设组织架构，建立并持续完善文化建设制度机制，以党建引领文化建设，以文化建设促进业务发展，强化文化感知力和认同感，强化文化建设组织保障。公司明白准确地提出以“忠诚”文化凝聚共识，秉持“忠诚于党和国家、忠诚于企业、忠诚于客户”的文化理念，确立“忠于职守、追求卓越”为全体成员的核心价值观并形成了《长江证券企业文化纲要》和《长江文化公约》，同时公司党委在总部每层大楼都设置了“长牛·红色图书角”，分别设置了“两个结合”、“政策前沿与党史学习”、“党建业务双向融合”等专栏，在潜移默化中熏陶大家的核心价值，引领大家坚定理想信念。将行业文化理念全面融入经营管理全过程，确立公司的经营理念为“诚信经营、规范运作、专业服务、稳健发展”，充足表现合规理念、诚信精神、专业水平和稳健意识在公司经营管理中的重要作用。

  坚持党管干部原则，确保干部选拔任用工作风清气正，健全完善符合市场化导向的薪酬体系，加大高端人才引进力度，夯实人才队伍建设。

  坚持党管干部原则是证券公司加强人才队伍建设的重要保障。党管干部能保证干部选拔任用工作的公正性、公平性和公开性，选拔出德才兼备、忠诚干净担当的干部人才。在干部选拔任用过程中，严格按照党的干部标准和程序进行，注重考察干部的政治素质、业务能力、工作作风和廉洁自律等方面，确保选拔出的干部可以胜任领导岗位，带领团队为公司的发展做出贡献。

  健全完善符合市场化导向的薪酬体系，能够吸引和留住优秀人才。依据市场行情和公司真实的情况，制定合理的薪酬政策，体现人才的价值和贡献。同时，注重薪酬的激励作用，通过绩效考核等方式，激励员工逐步的提升工作绩效，为公司创造更大的价值。

  加大高品质人才引进力度，是提升公司核心竞争力的关键。证券公司应依据自己发展的策略和业务需求，积极引进有着非常丰富经验、专业技能和创造新兴事物的能力的高品质人才。通过提供优厚的待遇、良好的发展平台和广阔的发展空间，吸引高品质人才加盟公司。同时，加强对引进人才的培养和管理，使其尽快融入公司文化，发挥自身优势，为公司的发展贡献力量。

  以我司长江证券为例，长江证券坚持完善人才教育培训体系，对不同阶段的人才提供了不同的选拔和上升计划：(1)打造应届毕业生的“蛟龙计划”，并举行“条线之星”选拔，分别在经纪、投资及投行条线选拔“财富之星”“投研之星”“投行之星”，通过项目选拔在新员工群体传导公司战略及文化导向，鼓励优秀员工脱颖而出，并持续助力业务部门打造人才供应链、提升组织能力、优化流程机制；(2)打造入司3至5年的高潜人才“腾龙计划”，以每2-3年一届的频率，组织并且开展“管理干部青年后备人才”选拔培养项目，历经十余年的发展和积累，已累计选拔五百余名员工进入储备人才库，有近两百名员工从储备人才出库晋升为公司的管理干部；(3)打造入司5至8年的青年后备干部“飞龙计划”，强化储备人才梯队建设；(4)在干部选用方面，让担负着传承文化、发展团队、引领业务使命与责任的管理干部们带动小组成员，持续优化并贯彻“逢进必查，凡提必查”的干部选拔程序，通过360°调研访谈、第三方背调机构核查、征求相关管理部门意见等综合评价机制，把好干部选用关口，对经核实干部存在严重违反廉洁从业、合规诚信执业、风险管理等管理要求的，坚决做到一票否决，以保证干部队伍的纯洁性，着力培养带有长江基因、有战斗力的专业团队。