知识产权(IP)尽调 是指在项目(特别是高新技术项目)投资/并购时,对拟投资对象拥有的核心专利/商标/版权等知识产权进行权属调查、风险分析和价值评估的专业活动,可为项目投资提供决策支撑。
传统尽调IP法律分析:现有的投资尽调往往把知识产权纳入法律尽职调查范围内,调查内容较局限,无法揭示高新技术项目的投资风险,也无法确定项目知识产权的价值。
专业的IP尽调:IP尽调把知识产权从其他法律尽调中独立出来,依托懂技术、市场、法律和知识产权的专业团队,作为一项专业独立的法律关系进行调查。
对于高科技公司而言,专利等知识产权的价值决定一个项目的成败,IP尽调至关重要。因为知识产权问题导致投资失败或损失巨大的案例屡见不鲜。
2001年,贵州投资约20亿元建设微硬盘项目。2004年12月28日,日立环储以四项专利侵权为由,在美国加州起诉该项目的南方汇通微硬盘等三个公司,三名被告需全数赔偿原告提出的损失2360万美元,并被永久禁止在美国进行硬盘的市场、销售和分销活动。台湾某科技公司及硅谷某硬盘公司于2005年4月在加州起诉苏某本人和苏某任总裁的某公司(该公司以技术折合1.2亿元入股南方汇通微硬盘),指控苏某盗窃商业机密和不正当竞争,将属于硅谷某硬盘公司的部件设计和磁盘组装技术带到汇通世华。2006年7月2日,贵州南方汇通世华微硬盘有限公司关上了大门,20亿巨额投资打水漂,还留下8.7亿元不良贷款。
2014年6月18日,重庆某医药公司公告收购深圳某医疗公司100%股权。7月15日,该医疗公司被第三方公司在深圳市中级人民法院发起诉讼,被告其产品侵犯对方专利。7月30日,该医疗公司不得不与原告达成和解协议,向原告支付医疗专利许可费2600万,才获准在中国大陆使用对方7项专利技术。
知识产权具备极其重大价值,能以许可、转让、技术入股、质押融资等多种方式来进行运营交易。科学、客观地评价知识产权的价值是所有投资决策的前提,若无法客观、准确地评价知识产权的价值和风险,有几率会使重大决策失误。
1998年大众从维克尔斯公司收购劳斯莱斯和宾利之前,因为疏于确认部分知识产权资产的所有权,导致虽然大众为购买轿车及其设计和生产设备支付了高达7亿美元的并购金,但在并购完成之后,大众仍无法在其自制的新型豪华车上使用劳斯莱斯商标;然而,宝马却仅花了6500美元就从劳斯莱斯商标的实际所有人(劳斯莱斯股份有限公司)处购得了劳斯莱斯商标。
一个科技项目从签约落地到产品上市,必须有知识产权保驾护航。通过IP尽调,识别知识产权风险,了解竞争对手知识产权布局,先做到知已知彼,然后才能合理制定自身知识产权战略。
第一,通过尽调,能了解自身问题。只有找到问题,才能有明确的目的性地改进,有效地进行布局和防御,加强自身的知识产权保护力度。
第二,通过尽调,能了解国外法律、行业动态和竞争对手。随着国际化程度的不断加深,慢慢的变多的企业选择走出国门,但由于不了解国外知识产权相关情况,产品被海关扣押等情况时有发生。任何一家中国企业“走出去”,参与国际市场之间的竞争,都必须充分调查,遵守有关国家知识产权法律及有关国际条约的规定,规避知识产权侵权风险。
知识产权包括专利、商标、版权等,其中,专利的尽调专业性最强。以专利为例,IP尽调评价体系包括:
IP尽调从知识产权的法律风险、法律价值、技术价值和市场价值四个维度,选取权利归属、知识产权纠纷、有无质押、其它风险因素、权利有效性、权利稳定性、权利范围、技术发展的新趋势、核心专利解析、主要竞争对象情况、技术成熟度、可实施性为评价指标,合理选取参数,量化打分,在此基础上做综合评价,给出书面意见,形成知识产权尽职调查报告,供投资决策参考。